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证监会:资产证券化相关规则修订稿初步起草完成

时间:2014-08-08 21:42:24  来源:证监会网站  作者:
2014年8月8日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人邓舸通报了资本市场统一的诚信数据库正式运行。另外,还回答了记者关心的其它问题。
 
问:有报道称,证监会近期启动《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作,拟下调券商三项风控指标下限,能否介绍具体情况?
答:为落实“新国九条”和我会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》(证监发〔2014〕37 号),保持证券公司风险控制指标体系的有效性和针对性,我会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作。总的原则是,一方面放松管制,对不适应行业发展实际情况的部分指标进行修订;另一方面加强监管,提升风险监测的全面性和科学性,坚守防范系统性风险底线。目前修订工作正在进行中,条件成熟时,将按规定公开征求社会意见。
 
问:有报道称,资产证券化新规正在制定中,资产证券化“备案制”或将于近期落地,同时,监管部门酝酿对资产支持专项计划的基础资产实施负面清单管理,请问证监会对此如何评价?
答:为体现新一届政府简政放权、宽进严管的政府职能转变要求,我会于今年2月取消了资产证券化业务行政审批,并同时着手完善相关制度衔接和配套措施。在相关规则修订过程中,我会多次征求了相关市场主体、交易场所及行业自律组织的意见。目前,相关规则修订稿已初步起草完成,拟以信息披露为核心,强化基础资产的真实性,将业务主体范围由证券公司扩展至基金子公司,实行证券自律组织备案管理,同时加强事中、事后监管,构建自律监管与行政监管有机结合、全方位、多层次的监管体系。
此外,为强化基础资产的真实性,防范业务风险,拟根据现行法律法规及国家政策,授权相关自律组织对基础资产实施负面清单管理。
 
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