索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 北京局 发文日期: 2017年05月04日
名 称: 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（和讯信息科技）
文 号: 〔2017〕57号 主 题 词:
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书
（和讯信息科技）
关于对和讯信息科技有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定
和讯信息科技有限公司：
经查，你公司“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议；三是平台对发布的免费文章、观点等不进行审核，向和讯网首页推广传播个别文章时未进行严格审核；四是未要求客户签收确认风险揭示书。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第八、九、十、十三、三十条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，现责令你公司改正，暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。
你公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高合规管理水平，按月向我局报送整改进度情况，于6个月内完成整改并提交书面整改报告，我局将对整改情况进行验收检查。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2017年5月2日
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